Việc thu nhận đánh giá thông báo đã tương trợ hiệu quả cho công tác giám sát, quản lý của UBCKNN và tăng cường hiệu quả công tác thanh, soát, phát hiện và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
UBCKNN sẽ nâng cấp và vận dụng công nghệ thông báo trong giám sát và xử lý vi phạm; Tăng cường phổ quát các văn bản pháp luật tới đối tượng dự thị trường; Đẩy mạnh công tác giám sát tầng lớp chuẩn y giám sát của người dân, các cá nhân, tổ chức can dự đối với CBCC trong thực thi công vụ, thu nhận thông báo qua đường dây nóng, hòm thư điện tử.
Ngoài ra, hai bên đã thực hành bàn bạc thông báo về thị trường chứng khoán, tài chính, ngân hàng, kinh tế vĩ mô liên tưởng đến thị trường chứng khoán; Kịp thời cung cấp tình hình vi phạm hành chính và tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán để các bên có thể nắm bắt và có kế hoạch ngừa, điều tra và xử lý vi phạm theo thẩm quyền.
Bên cạnh đó, UBCKNN tăng cường hệ thống giám sát đối với các hoạt động giao du trên thị trường chứng khoán để kịp thời phát hiện các dấu hiệu vi phạm, và có các biện pháp xử lý để răn đe và dự phòng.
Để khắc phục tình trạng này, UBCKNN sẽ tiếp kiến xây dựng, hoàn thiện các văn bản quy phạm pháp luật về thanh, rà soát, xử lý vi phạm, giải quyết khiếu nại, tố giác. Từ đó, hạn chế các vi phạm. Theo đó, đã cắt giảm được 14 thủ tục hành chính, sửa đổi bổ sung 26 thủ tục hành chính, ban hành mới 37 thủ tục hành chính.
UBCKNN sẽ tiếp kiến cải cách thủ tục hành chính tạo thuận lợi cho các thành viên thị trường. Tuy nhiên, theo chủ toạ UBCKNN Vũ Bằng, các vi phạm ngày cảng trở nên tinh tướng và phức tạp hơn nên việc giám sát, phát hiện, kiểm tra và chứng minh hành vi vi phạm của UBCKNN gặp nhiều khó khăn do có vi phạm không thể hiện rõ ràng.
Đồng thời, để đề phòng vi phạm trong lĩnh vục chứng khoán và thị trường chứng khoán của các tổ chức, cá nhân tham dự thị trường, UBCKNN đã tổ chức nhiều hội nghị tập huấn các văn bản quy phạm luật pháp liên tưởng đến đối tượng quản lý của UBCKNN, văn bản mới được ban hành nhằm phổ quát tri thức trong lĩnh vực chứng khoán cho các tổ chức, cá nhân dự thị trường.
Đồng thời, sự hiểu biết pháp luật về chứng khoán của nhà đầu tư, cổ đông nội bộ, người có liên tưởng của cổ đông lớn còn hạn chế và ý thức tự giác tuân pháp luật chưa cao. Nhưng việc giám sát, phát hiện, rà và đặc biệt là chứng minh hành vi vi phạm gặp khó khăn, nhất là trong việc xác định mối quan hệ giữa các đối tượng nghi vấn do các đối tượng có thể dùng phương thức, chuẩn y nhiều account dưới nhiều tên khác nhau và sử dụng giao dịch trực tuyến mà không cần phải thực hành ủy quyền.
Ảnh minh họa. Thời kì qua, Bộ Tài chính và UBCKNN đã ban hành nhiều văn bản hướng dẫn và sửa đổi, bổ sung các quy định về niêm yết và đăng ký giao tế chứng khoán, quản lý trái khoán, giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường.
Ảnh: Internet. Xây dựng các quy trình thanh tra vận dụng trong lĩnh vực chứng khoán. Tổ chức thực hiện nghiêm việc hấp thụ, xử lý thông báo cáo giác, cáo giác tù đọng duyệt y nhiều hình thức như qua website, qua email, đường dây nóng.
Thu Hằng. Tới đây sẽ nâng mức xử phạt tối đa lên 2 tỷ đồng đối với tổ chức vi phạm lĩnh vực chứng khoán và 1 tỷ đồng đối cá nhân vi phạm. Cũng hạn chế khả năng thu thập đầy đủ thông báo chứng minh hành vi vi phạm. Theo đó, bằng các biện pháp đề phòng vi phạm; song song xử phạt nghiêm theo quy định của pháp luật nhằm bảo đảm tính răn đe đối với đối tượng vi phạm.
Tính đến ngày 31-7-2013, UBCKNN đã xử phạt 110 trường hợp vi phạm của công ty đại chúng, công ty niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, cá nhân chủ nghĩa thao túng giao du tạo cung cầu giả đối với cổ phiếu niêm yết. Việc thiếu thẩm quyền tiếp cận với thông báo nhà băng, thẩm tra, thu thập bằng chứng qua email, điện thoại. Hiện, 3 tội danh này đang được xem là hiểm nhất trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo tin từ Bộ Tài chính, cơ quan này chính thức đề xuất với Viện Kiểm sát nhân dân tối cao về việc bổ sung thẩm quyền khởi tố, điều tra với 3 tội danh (Tội cố ý ban bố thông tin sai lệch hoặc giấu sự thật trong lĩnh vực chứng khoán; Tội sử dụng thông báo nội bộ để mua bán chứng khoán và Tội thao túng giá chứng khoán) cho cơ quan quản lý thị trường chứng khoán trong Dự thảo Bộ Luật tố tụng hình sự (sửa đổi).
Có nhiều trường hợp vi phạm lần đầu do thiếu hiểu biết, đặc biệt là những đối tượng là người có can dự của cổ đông nội bộ công ty niêm yết.
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét